Evaluación de los Procesos Relevantes Seleccionados del Pp E006 a cargo de la Dirección de Incorporación y Recaudación
I. Datos generales del evaluador externo, destacando al coordinador de la evaluación y a su principal equipo colaborador
Nombre
Suasor Consultores, S.A. de C.V.
Coordinador de la Evaluación
Juan Manuel Herrero Álvarez
Principales colaboradores
- José Rafael Minor Molina
- Luis Herrero Corona
II. Datos generales de la Unidad Administrativa responsable de dar seguimiento a la evaluación al Interior de la Dependencia o Entidad
Nombre
Coordinación de Planeación y Evaluación, Dirección de Incorporación y Recaudación.
Servidor Público Titular
Judith Alejandra Frías Anguiano
judith.frias@imss.gob.mx
5238-2700 Ext. 10468
III. Forma de contratación del evaluador externo, de acuerdo con las disposiciones aplicables
No. de invitación: IA-019GYR019-N103-2013
No. de contrato: P350836
IV. Tipo de Evaluación contratada, así como sus principales objetivos
Evaluación de Procesos
Los principales objetivos de la evaluación se citan en los Términos de Referencia del
contrato P350836. Estos son:
Objetivo general
Realizar un análisis sistemático de la gestión operativa del Pp E006 “Recaudación Eficiente de Ingresos Obrero-Patronales” con base en los Procesos Relevantes Seleccionados a cargo de la Dirección de Incorporación y Recaudación (DIR), que permita valorar si dicha gestión cumple con lo necesario para el logro de sus metas y objetivos, así como hacer recomendaciones que permitan la instrumentación de mejoras.
Objetivos específicos de acuerdo a los términos de referencia son los siguientes:
- Describir la gestión operativa del Pp E006 mediante sus procesos relevantes seleccionados en los distintos niveles de desagregación donde se lleva a cabo.
- Identificar y analizar los problemas o limitantes, tanto normativos como operativos de sus procesos relevantes seleccionados, que obstaculizan la gestión del Pp E006, así como las fortalezas y buenas prácticas que mejoran la capacidad de gestión del mismo.
- Analizar si la gestión y la articulación de los procesos relevantes seleccionados contribuyen al logro del objetivo del Pp E006.
- Elaborar recomendaciones generales y específicas que el Pp E006 pueda implementar en sus procesos relevantes seleccionados, tanto a nivel normativo como operativo.
V. Bases de datos generadas con la información de gabinete y/o de campo para el análisis de la evaluación
La información de gabinete y/o de campo de cada proceso está contenida en el Proceso Sujeto a Mejora (PSMI), elaborado por el evaluador externo:
- Proceso: 9210-003-125 Procedimiento para el alta patronal e inscripción en el seguro de riesgos de trabajo
- Proceso: 9210-003-201 Procedimiento para la asignación o localización de Número de Seguridad Social
- Proceso: 9210-003-202 Procedimiento para la recepción y validación de movimientos afiliatorios recibidos y procesados
- Proceso: 9220-003-217 Procedimiento para la integración de casuística de riesgos de trabajo
- Proceso: 9220-003-218 Procedimiento para la Validación de Determinaciones Patronales
- Proceso: 9220-003-219 Procedimiento para la Determinación, Confronta y Emisión de resoluciones
- Proceso: 9220-003-221 Procedimiento para la generación de resoluciones y multas a patrones con datos incompletos
- Proceso: 9311-003-001 Procedimiento para la Recepción, Control, Trámite de Documentación relativos a la aplicación del Procedimiento Administrativo de Ejecución y Diligencia de Notificación
- Proceso: 9311-003-004 Procedimiento para la localización, reinicio de acciones de cobro y en su caso cancelación de créditos fiscales por la no localización del deudor o responsable solidario
- Proceso: 9311-003-005 Procedimiento para el control de bienes embargados
- Proceso: 9311-003-006 Procedimiento para el Control de Embargos de negociación con intervención con Cargo a la Caja
- Proceso: 9311-003-008 Procedimiento para el trámite de autorización de pago a plazos
- Proceso: 9311-003-010 Procedimiento para el remate de bienes muebles e inmuebles
- Proceso 9313-003-001 Procedimiento para la práctica de la diligencia de la notificación de actos administrativos
- Proceso: 9313-003-015 Procedimiento para la recepción y aplicación de pagos, directamente en la oficina para cobros
VI. Instrumentos de recolección de información
Los instrumentos de recolección de información se refieren a los cuestionarios aplicados y a los estudios estadísticos realizados por el evaluador externo:
Cuestionarios
- Manual para diagnóstico analista
- Manual para diagnóstico consultor
Estudios Estadísticos
- Estudio de desempeño del equipo de cómputo
- Condiciones de trabajo
- Incorporación
- Recaudación
- Chihuahua
- Polanco
- Tabasco
VII. Nota Metodológica con la descripción de las técnicas y modelos utilizados, diseño muestral, especificando los supuestos empleados y principales características del tamaño y dispersión de la muestra utilizada
Nota Metodológica
"Evaluación
de los Procesos Relevantes Seleccionados del Pp E006 Recaudación Eficiente de Ingresos
Obrero-Patronales" a cargo de la Dirección de Incorporación y Recaudación
(Se incluye en el informe final el cual se encuentra en la sección de Documentos)
VIII. Resumen ejecutivo, principales hallazgos, Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas, y las recomendaciones del evaluador externo
Resumen Ejecutivo
"Evaluación de los Procesos Relevantes Seleccionados del Pp E006"
(Los principales hallazgos, fortalezas, oportunidades, debilidades, amenazas, y recomendaciones, se incluyen en el informe final de la sección de Documentos)
IX. Costo total de la evaluación externa, especificando la fuente de financiamiento
Costo total
$ 2, 726,000.00 (Dos millones setecientos veintiséis mil pesos 00/100 M.N.) incluyendo IVA
Fuente de financiamiento
Recursos institucionales del ejercicio fiscal 2014.
Documentos
- Informe Final
(incluye nota metodológica , resumen ejecutivo con los principales hallazgos, fortalezas y oportunidades, debilidades y amenazas, y recomendaciones) - Análisis normativo
(incluye el análisis de la normatividad relacionada con los procesos evaluados) - Posición Institucional